分類: 為什么 常識詞典 編輯 : 常識 發(fā)布 : 09-11

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國內(nèi)的保薦代表人是如何被挑選，又在 -O 中發(fā)揮了怎樣的職能？3 個答案

答案 1：

由于這個職位主要是在證券公司，我只說一些在工作中接觸到的一些情況： 國內(nèi)的保薦代表人資格是考試取得的，通常要求是注冊會計師執(zhí)業(yè)5年以上，在證券公司任職，取得-資格以后就可以參加考試。每年的考試是按照比例錄取而不是按照分數(shù)錄取的，按照全國考試的人的分數(shù)從高到低排序，錄取比例到第幾名，那之上的人就取得這個資格。這個資格對于相關(guān)法律法規(guī)以及實務(wù)操作的要求非常高，通常來說都是具有大量實際經(jīng)驗的人通過考試的機會比較大一些。 根據(jù)-的要求，公司首次發(fā)行上市（-O）報會的材料要求2名保薦人簽名并出具招股說明書向-說明被推薦公司上市融資的理由。在整個-O工作過程中，最后集合券商投行部、會計師和律師的意見向-陳述的就是保薦代表人。按照正常的流程（成熟和正規(guī)的證券公司投行），保薦代表人在整個-O過程中要隨時關(guān)注并解決過程中出現(xiàn)的各種問題，為各個中介機構(gòu)提供專業(yè)的意見。最后和-的審核員和委員進行溝通（這個是最重要的?。? 但是在一些比較小的證券公司投行，保薦代表人只是掛名和簽字，具體的溝通工作由證券公司的投行部來負責。 在整個-O過程中， 證券公司投行部是來負責牽頭和安排-O的整體進程和工作，包括制定上市進程表，制定各中介機構(gòu)的進場和出具專業(yè)意見的時間，報會的安排和策略，協(xié)調(diào)各機構(gòu)的意見溝通，代保薦人出具招股說明書（也有保薦人自己寫的），組織安排招股說明書的內(nèi)核，在整個-O過程中占主導(dǎo)地位（無奈）； 會計師對擬上市企業(yè)的財務(wù)狀況、-控制、企業(yè)所得稅和關(guān)聯(lián)方交易等方面按照-的要求出具6個專項報告，這是所有工作的基礎(chǔ)（我們才是最重要的！?。。?； 律師對公司的歷史沿革、股權(quán)變動、行業(yè)狀況、法律風險等方面做出專業(yè)意見，根據(jù)-的要求出具法律意見書； 保薦代表人就是把各方機構(gòu)意見匯在一起，作為自己的意見，直接出面（有時候也會拉著各中介機構(gòu)的項目負責人）和-的審核員以及委員進行溝通。 最后，待遇。 上市后分蛋糕：券商最高，按照融資總額的一定比例分錢，通常都是幾千萬，四大全超過一億；律師其次，不超過300萬元；會計師最少，100萬多一點點。 保薦代表人的獎勵，各證券公司都不一樣，但是就算是那些只掛名不干事的保薦代表人至少也能拿會計師的4-5倍，大證券公司或者非常小的證券公司掛靠的保薦代表人能拿到的更多，具體數(shù)字我不好透露。

答案 2：

王維的回答基本靠譜，有一些細節(jié)不太準確，補充一下。 保薦代表人的篩選第一步是考試?？荚囐Y格要求從事-O、再融資等相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上?？荚嚨木唧w篩選原則從未公開過，但是從最近的情況來看，并不是按照比例篩選的，而是直接用分數(shù)劃線?？荚噧砷T課，滿分合計200，考試總分超過120并且每門都不低于50分就可通過。正因為是分數(shù)劃線，所以和出題難度有很大關(guān)系。2010年的考試通過率是1%左右，2011年通過率在10%~20%之間，現(xiàn)在還不是很穩(wěn)定。 在考試通過以后，還需要在某一個投行項目中擔任“協(xié)辦人”，等這個項目發(fā)行完成以后即可向-申請注冊，注冊以后就是保薦代表人了。 每個-O和再融資項目都必須有兩名保薦代表人簽字，向-推薦該企業(yè)上市，同時保證該企業(yè)符合所有法律的、法規(guī)的、-自己的規(guī)章以及最新審核導(dǎo)向的要求。這個保證如果被發(fā)現(xiàn)出了大的差錯，保薦人是需要承擔法律責任的。 為了完成保薦工作，保薦代表人需要親自、認真負責的、詳盡的參與盡職調(diào)查工作，確實了解企業(yè)方方面面的所有情況，這是保薦人工作的主要內(nèi)容。除此之外，雖然法律并不要求，但是保薦代表人一般都會參與申報文件的撰寫工作，因為文件質(zhì)量和企業(yè)通過-審核關(guān)系很大，保薦代表人一般都會全力以赴、謹慎對待。當然如王維所說，某些小型券商的保薦代表人在這一塊做得不夠認真負責，只拿錢不干事，這種情況也不少見，但是保薦代表人最后承擔的法律責任是不能免除的。

答案 3：

樓上比較詳細了，我只想補充一下說，保薦人和律師拿錢比會計師多是有原因的：與你說的其實相反，在-O中介團隊中，會計師其實是相對不太重要的。券商要”承銷"所以能按照融資比例拿錢，但就算拋開這點不談，保薦人和律師有很多和-溝通的職能，特別是企業(yè)上市遇到一些問題的時候，他們承擔了比較重要的溝通職責，好的券商和律所能夠幫公司做很多事情，讓上市變得更簡單。另外你們做了上市-的公司以后多半要請你們做半年報年報-，這也是上市-價格不是那么高的原因之一吧。

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